平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2025 年 08 月 30 日
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 08 月 29 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
第 2 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
第 3 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
第 4 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
§2 基金简介
基金名称 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 平安鼎弘混合(LOF)
场内简称 鼎弘 LOF
基金主代码 167003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月 26 日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份 13,213,065.22 份
额总额
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的 深圳证券交易所
证券交易所
上市日期 2017 年 6 月 6 日
下属分级基金的基
平安鼎弘混合(LOF)A 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D 平安鼎弘混合 E
金简称
下属分级基金的交
易代码
报告期末下属分级
基金的份额总额
投资目标 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通过合理配置大类资产和精选
投资标的，在严格控制下行风险和保持资产流动性的基础上，力争实现
基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在积极把握宏观经济周期、证
券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对
行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，将事件性因素作为
投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+中证综合债指数收益率*80%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李海波 郭明
信息披露
联系电话 0755-88622632 (010)66105799
负责人
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-800-4800 95588
传真 0755-23997878 (010)66105798
第 5 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
注册地址 深圳市福田区福田街道益田路 北京市西城区复兴门内大街 55
办公地址 深圳市福田区福田街道益田路 北京市西城区复兴门内大街 55
邮政编码 518048 100140
法定代表人 罗春风 廖林
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
fund.pingan.com
址
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
项目 名称 办公地址
中国证券登记结算有限责任公
注册登记机构 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
§3 主要财务指标和基金净值表现
金额单位：人民币元
报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 金合同生效日）
期间数
-2025 年 6 月 30 日
据和指
平安鼎弘混合
标 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D 平安鼎弘混合 E
(LOF)A
本期已实
现收益
本期利润 188,123.89 237,372.70 1,064.87 -
加权平均
基金份额 0.0315 0.0241 0.0372 -
本期利润
本期加权
平均净值 2.86% 2.20% 3.35% -
利润率
本期基金 2.95% 2.94% 2.96% 0.00%
第 6 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
份额净值
增长率
期末数
报告期末(2025 年 6 月 30 日)
据和指
标
期末可供
分配利润
期末可供
分配基金 0.1261 0.1126 0.1130 -
份额利润
期末基金
资产净值
期末基金
份额净值
累计期 报告期末(2025 年 6 月 30 日)
末指标
基金份额
累计净值 12.61% 3.67% 3.87% -
增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
期末余额，而非当期发生数)；
所列数字。
平安鼎弘混合(LOF)A
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个月 0.68% 0.20% 0.93% 0.11% -0.25% 0.09%
过去三个月 3.79% 0.27% 1.72% 0.18% 2.07% 0.09%
第 7 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
过去六个月 2.95% 0.27% 0.98% 0.18% 1.97% 0.09%
过去一年 5.13% 0.36% 7.10% 0.26% -1.97% 0.10%
过去三年 1.84% 0.32% 10.51% 0.21% -8.67% 0.11%
自基金合同
生效起至今
平安鼎弘混合 C
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个月 0.68% 0.20% 0.93% 0.11% -0.25% 0.09%
过去三个月 3.78% 0.27% 1.72% 0.18% 2.06% 0.09%
过去六个月 2.94% 0.27% 0.98% 0.18% 1.96% 0.09%
过去一年 5.12% 0.36% 7.10% 0.26% -1.98% 0.10%
过去三年 1.80% 0.32% 10.51% 0.21% -8.71% 0.11%
自基金合同
生效起至今
平安鼎弘混合 D
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个月 0.69% 0.20% 0.93% 0.11% -0.24% 0.09%
过去三个月 3.79% 0.27% 1.72% 0.18% 2.07% 0.09%
过去六个月 2.96% 0.27% 0.98% 0.18% 1.98% 0.09%
过去一年 5.14% 0.36% 7.10% 0.26% -1.96% 0.10%
过去三年 1.97% 0.32% 10.51% 0.21% -8.54% 0.11%
自基金合同
生效起至今
平安鼎弘混合 E
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
自基金合同 - - - - - -
第 8 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
生效起至今
收益率变动的比较
第 9 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日正式生效；
资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置
比例符合基金合同约定；
注：本基金本报告期无其他指标。
§4 管理人报告
平安基金管理有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13
亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平安基金"以专业承载信赖"，为海内外各类机构和个
人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以
固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、海外、专户七大业务板块。基于平安
集团四大研究院和集团整体科技基础设施，平安基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、
智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决方案，致力于成为国内领先的科技赋能型智慧
资产管理公司。截至 2025 年 6 月 30 日，平安基金共管理 230 只公募基金，公募资产管理总规模
第 10 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
约为 6600 亿元人民币。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
陈浩宇先生，兰州大学企业管理专业硕士
研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部
市场分析员、鹏元资信评估有限公司债券
平安鼎弘 评级部分析师、生命保险资产管理有限公
混合型证 司信用评估部研究员、安信基金管理有限
陈浩 2023 年 9
券投资基 - 9年 责任公司投资经理。2023 年 1 月加入平安
宇 月 22 日
金 (LOF) 基金管理有限公司，现担任平安双盈添益
基金经理 债券型证券投资基金、平安鼎弘混合型证
券投资基金(LOF)、平安增利六个月定期开
放债券型证券投资基金、平安瑞利 6 个月
持有期混合型证券投资基金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，
“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
注：无。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合
规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交
第 11 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
易价差，不存在不公平交易的情况。
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
上半年经济运行节奏基本平稳。一季度经济数据“开门红”，二季度贸易摩擦形势反复，经济
预期“一波三折”，宏观政策延续宽松，财政前置、货币政策双降，基本面进入观察期。结构上，
生产强于需求、外需好于内需、价格依然疲弱。政策着力的领域继续对经济呈现更强的贡献，比
如补贴拉动消费、财政前置拉动制造业投资和基建等，高新技术行业的产值也保持领先，补贴外
的传统需求分项仍处于磨底状态，比如餐饮业等。
债券市场方面，1 月收益率快速下行后，随着风险偏好上升和短端资金利率上行，推动收益
率曲线震荡上行。一季度债券调整幅度较大，短端收益率一度上行至 2%以上。在 3 月下旬收益率
触及高点后逐步下行。高等级信用债凭借其较高的安全性和稳定性依旧备受市场青睐，利差在走
阔后快速修复，利差仍在相对较低的位置。二季度债券市场在“对等关税”落地后，关税博弈开
启、风险偏好波动，货币宽松政策落地，6 月的买断式回购操作也意味明显，收益率高位回落并
转向震荡，整体来看，各品种、各期限债券收益率出现较为明显的下行。信用债市场亦表现不错，
高票息挖掘行情明显，另外，科创 ETF 成为主题热点，机构配置力量驱动信用利差继续压缩。
权益和可转债市场方面，在 1 月初下跌后指数逐步反弹，呈现明显的结构性变化。以国产算
力和机器人产业链为代表的标的涨幅巨大，带动转债指数创出历史新高。随着交易拥挤度上升，
成长股出现明显回调，带动指数震荡下跌。4 月经历了剧烈的波动，关税冲击使得指数出现巨大
跌幅，但随后汇金快速入场修复风险偏好。随着中美双方针对关税发布联合声明，关税冲击逐步
缓和，对经济的影响路径也逐步明晰。权益市场震荡上行，市场风格分化。中证 2000 估值进一步
抬升，市场风格趋向极致。本组合上半年在债券端做了多次波段交易，权益维持高仓位运作。
截至本报告期末平安鼎弘混合(LOF)A 的基金份额净值 1.1261 元，本报告期基金份额净值增
长率为 2.95%，同期业绩比较基准收益率为 0.98%；截至本报告期末平安鼎弘混合 C 的基金份额净
值 1.1251 元，本报告期基金份额净值增长率为 2.94%，同期业绩比较基准收益率为 0.98%；截至
本报告期末平安鼎弘混合 D 的基金份额净值 1.1273 元，本报告期基金份额净值增长率为 2.96%，
第 12 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
同期业绩比较基准收益率为 0.98%。
展望下半年，除了要考虑国内经济基本变化和美联储的货币政策调整。
“反内卷”能否顺利推
动 PPI 回升将成为影响各类资产价格的核心要素，风险偏好的波动也会成为放大波动的影响因素。
但总结来说，这些因素对企业内部的价值短期变化影响微乎其微。我们仍然关注企业竞争格局持
续优化带来企业内在价值积累，以及国内海量高质量“人才”催生的产业变革机会。
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要
求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，由研究部及投资管理部门、运营部、风险管理部及法律合规
监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期
审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相关
人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、
假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人的情形。本基金本报
告期内出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形。截至报告期末，以上情况未消
除。根据 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定，予
以披露，且基金管理人已经向中国证监会或相关派出机构报告并提出了解决方案。
§5 托管人报告
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他
法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
第 13 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期内，本基金的管理人——平安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净
值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有
人利益的行为。
本托管人依法对平安基金管理有限公司编制和披露的本基金 2025 年中期报告中财务指标、净
值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确
和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 2,544,890.04 560,449.18
结算备付金 25,431.73 39,961.86
存出保证金 7,241.11 6,117.24
交易性金融资产 6.4.7.2 14,210,368.08 20,047,615.33
其中：股票投资 3,739,662.00 5,345,744.00
基金投资 - -
债券投资 10,470,706.08 14,701,871.33
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收清算款 149,253.62 -
应收股利 - -
应收申购款 12,579.40 310.00
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 18,300.00 9,300.00
资产总计 16,968,063.98 20,663,753.61
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
第 14 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 2,000,246.58 2,501,077.25
应付清算款 - 72,084.61
应付赎回款 60,486.07 15,897.19
应付管理人报酬 14,524.44 18,409.90
应付托管费 2,420.74 3,068.33
应付销售服务费 69.51 93.73
应付投资顾问费 - -
应交税费 413.54 828.89
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 17,824.47 17,690.17
负债合计 2,095,985.35 2,629,150.07
净资产：
实收基金 6.4.7.10 13,213,065.22 16,495,752.71
未分配利润 6.4.7.12 1,659,013.41 1,538,850.83
净资产合计 14,872,078.63 18,034,603.54
负债和净资产总计 16,968,063.98 20,663,753.61
注： 报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额 13,213,065.22 份，其中下属 A 类基金份额
净值 1.1261 元，基金份额总额 5,425,461.77 份；下属 C 类基金份额净值 1.1251 元，基金份额总
额 7,714,002.82 份；下属 D 类基金份额净值 1.1273 元，基金份额总额 73,600.63 份；下属 E 类
基金份额净值 1.1261 元，基金份额总额 0 份。
会计主体：平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、营业总收入 574,746.50 854,678.11
其中：存款利息收入 6.4.7.13 3,179.09 2,257.62
债券利息收入 - -
资产支持证券利息
- -
收入
买入返售金融资产
- 226.05
收入
第 15 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
其他利息收入 - -
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 -113,890.00 348,414.85
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 889,640.89 274,172.06
资产支持证券投资
收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 52,012.50 34,633.30
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的 - -
收益
其他投资收益 - -
失以“-”号填列）
- -
号填列）
号填列）
减：二、营业总支出 148,185.04 161,971.94
其中：暂估管理人报酬 - -
其中：卖出回购金融资产
支出
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
五、其他综合收益的税后
- -
净额
六、综合收益总额 426,561.46 692,706.17
会计主体：平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
第 16 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 16,495,752.71 1,538,850.83 18,034,603.54
二、本期期初净资产 16,495,752.71 1,538,850.83 18,034,603.54
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 -3,282,687.49 120,162.58 -3,162,524.91
列）
（一）、综合收益总
- 426,561.46 426,561.46
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资
-3,282,687.49 -306,398.88 -3,589,086.37
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 4,841,722.67 490,942.85 5,332,665.52
-8,124,410.16 -797,341.73 -8,921,751.89
款
（三）、本期向基金
份额持有人分配利
润产生的净资产变 - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资产 13,213,065.22 1,659,013.41 14,872,078.63
上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 10,168,251.69 54,109.08 10,222,360.77
二、本期期初净资产 10,168,251.69 54,109.08 10,222,360.77
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 3,308,203.94 898,998.80 4,207,202.74
列）
（一）、综合收益总
- 692,706.17 692,706.17
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 6,355,596.38 363,796.30 6,719,392.68
第 17 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
-3,047,392.44 -157,503.67 -3,204,896.11
款
（三）、本期向基金
份额持有人分配利
润产生的净资产变 - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资产 13,476,455.63 953,107.88 14,429,563.51
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
罗春风 林婉文 张南南
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）（原名为平安大华鼎弘混合型证券投资基金（LOF）、平
安大华鼎弘混合型证券投资基金，以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）证监许可[2016]3140 号《关于准予平安大华鼎弘混合型证券投资基金注册的批复》
准予注册，由平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司，已于 2018 年 10 月 25 日办
理完成工商变更登记）依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华鼎弘混合型证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集人民币 202,573,315.75 元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
普华永道中天验字（2017）第 231 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《平安大华鼎弘混
合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 4 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，登记机构为中国证券
登记结算有限责任公司。
经深交所深证上[2017]338 号文审核同意，本基金 34,793,864.00 份基金份额于 2017 年 6 月
管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据《平安大华鼎弘混合型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）及名称变更的公告》，
自 2018 年 10 月 26 日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“平安大华鼎弘混
第 18 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
合型证券投资基金（LOF）
”。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鼎弘混合型证券投资
基金（LOF）于 2018 年 11 月 30 日起更名为平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）
。
根据《平安基金管理有限公司关于平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）增设 C 类、D 类基金
份额并修改基金合同和托管协议的公告》，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金
管理人平安基金管理有限公司决定自 2020 年 10 月 27 日起对本基金在现有份额的基础上增设 C
类、D 类基金份额，原基金份额转为 A 类基金份额。根据《平安基金管理有限公司关于平安鼎弘
混合型证券投资基金（LOF）增设 E 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告》，经与基金托
管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管理人平安基金管理有限公司决定自 2025 年 4 月 3
日起对本基金在现有份额的基础上增设 E 类基金份额。A 类、D 类基金份额在投资者申购时收取申
购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费；C 类、E 类基金份额在投资者申购时不收取申
购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以使用中国证券登记结算有限责任
公司开立的开放式基金账户，通过基金管理人的直销机构及场外其他销售机构办理 A 类基金份额、
C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的场外申购和赎回业务。投资人也可使用深圳证券账
户，通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。A
类基金份额已申请上市交易，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交易。四类基
金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净值。投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额
类别。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板及
其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
可转换债券（含可分离交易可转换债券）
、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中
期票据、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）
、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债
期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股
指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监
第 19 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
管机构的规定执行，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指
期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的
业务规则。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%。
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）
编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资
基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2025 年 06
月 30 日的财务状况以及 2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本基金本报告期未发生会计政策变更。
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
（1）印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
第 20 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股票）
交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告 2023 年第
实施减半征收。
（2）增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管
理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计
税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基
金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总
局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额
为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
（3）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
第 21 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
单位：人民币元
本期末
项目
活期存款 2,544,890.04
等于：本金 2,544,826.79
加：应计利息 63.25
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
合计 2,544,890.04
第 22 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
单位：人民币元
本期末
项目 2025 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 3,646,128.91 - 3,739,662.00 93,533.09
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 4,099,472.74 49,754.80 4,248,300.40 99,072.86
债券 银行间市场 6,114,806.95 35,405.68 6,222,405.68 72,193.05
合计 10,214,279.69 85,160.48 10,470,706.08 171,265.91
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 13,860,408.60 85,160.48 14,210,368.08 264,799.00
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
注：本基金本报告期末未持有期货合约。
注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
注：本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
无。
注：本基金本报告期末无债权投资。
注：本基金本报告期末无债权投资。
第 23 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
单位：人民币元
本期末
项目
应收利息 -
其他应收款 18,300.00
待摊费用 -
合计 18,300.00
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 8.44
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 17,816.03
其中：交易所市场 11,199.82
银行间市场 6,616.21
应付利息 -
合计 17,824.47
金额单位：人民币元
平安鼎弘混合(LOF)A
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,286,021.08 6,286,021.08
本期申购 123,510.27 123,510.27
第 24 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
本期赎回（以“-”号填列） -984,069.58 -984,069.58
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 5,425,461.77 5,425,461.77
平安鼎弘混合 C
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 10,190,887.78 10,190,887.78
本期申购 4,662,350.47 4,662,350.47
本期赎回（以“-”号填列） -7,139,235.43 -7,139,235.43
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 7,714,002.82 7,714,002.82
平安鼎弘混合 D
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 18,843.85 18,843.85
本期申购 55,861.93 55,861.93
本期赎回（以“-”号填列） -1,105.15 -1,105.15
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 73,600.63 73,600.63
注：本基金本报告期无其他综合收益。
单位：人民币元
平安鼎弘混合(LOF)A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 559,170.95 30,638.39 589,809.34
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 559,170.95 30,638.39 589,809.34
本期利润 284,601.76 -96,477.87 188,123.89
第 25 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
本期基金份额交易产
-96,938.16 3,267.30 -93,670.86
生的变动数
其中：基金申购款 13,243.98 -366.71 12,877.27
基金赎回款 -110,182.14 3,634.01 -106,548.13
本期已分配利润 - - -
本期末 746,834.55 -62,572.18 684,262.37
平安鼎弘混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 652,399.25 294,853.47 947,252.72
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 652,399.25 294,853.47 947,252.72
本期利润 397,830.66 -160,457.96 237,372.70
本期基金份额交易产
-181,575.87 -37,666.61 -219,242.48
生的变动数
其中：基金申购款 346,934.53 124,498.93 471,433.46
基金赎回款 -528,510.40 -162,165.54 -690,675.94
本期已分配利润 - - -
本期末 868,654.04 96,728.90 965,382.94
平安鼎弘混合 D
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,210.22 578.55 1,788.77
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 1,210.22 578.55 1,788.77
本期利润 1,798.39 -733.52 1,064.87
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款 5,405.56 1,226.56 6,632.12
基金赎回款 -97.15 -20.51 -117.66
本期已分配利润 - - -
本期末 8,317.02 1,051.08 9,368.10
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 3,083.31
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 84.16
其他 11.62
第 26 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
合计 3,179.09
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收入 -113,890.00
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -113,890.00
单位：人民币元
本期
项目
卖出股票成交总额 25,584,012.81
减：卖出股票成本总额 25,660,287.71
减：交易费用 37,615.10
买卖股票差价收入 -113,890.00
注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。
单位：人民币元
本期
项目
债券投资收益——利息收入 171,195.51
债券投资收益——买卖债券（债转股及债
券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 889,640.89
单位：人民币元
本期
项目
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
第 27 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
减：应计利息总额 277,823.25
减：交易费用 7,400.10
买卖债券差价收入 718,445.38
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
第 28 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
单位：人民币元
本期
项目
股票投资产生的股利收益 52,012.50
其中：证券出借权益补偿收
入
基金投资产生的股利收益 -
合计 52,012.50
单位：人民币元
本期
项目名称
股票投资 -5,012.20
债券投资 -252,657.15
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
合计 -257,669.35
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 1,473.37
合计 1,473.37
注：本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金财产的比例依据《平安鼎弘混合型证券
投资基金(LOF)招募说明书》确定。
注：本基金本报告期无信用减值损失。
单位：人民币元
本期
项目
审计费用 -
第 29 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
信息披露费 -
证券出借违约金 -
银行费用 2,475.31
合计 2,475.31
注：本报告期内本基金管理人主动承担了本基金部分基金费用，如审计费、信息披露费等。
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国 工商银行 股份有限 公司(“工商 银 基金托管人、基金销售机构
行”)
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安 基金管理人的子公司
汇通”)
平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
方正证券股份有限公司(“方正证券”) 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
司控制的公司
平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
司控制的公司
上海 陆金所基 金销售有 限公司(“陆基 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
金”) 司控制的公司
中国平安保险(集团)股份有限公司(“平 基金管理人的最终控股母公司
安集团”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
金额单位：人民币元
第 30 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
本期
上年度可比期间
年 6 月 30 日
关联方名称
占当期股票
成交金 占当期股票
成交总额的 成交金额
额 成交总额的比例（%）
比例（%）
平安证券 - - 5,641,325.75 17.25
金额单位：人民币元
本期
上年度可比期间
年 6 月 30 日
关联方名称
占当期债券
成交金 占当期债券
成交总额的 成交金额
额 成交总额的比例（%）
比例（%）
平安证券 - - 1,035,133.95 18.64
金额单位：人民币元
本期
上年度可比期间
年 6 月 30 日
关联方名称 占当期债券
成交金 回购 占当期债券回购
成交金额
额 成交总额的 成交总额的比例（%）
比例（%）
平安证券 - - 579,000.00 7.70
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
金额单位：人民币元
本期
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
- - - - -
上年度可比期间
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
平安证券 4,151.25 17.25 2,373.81 18.43
注：1、上述佣金按协议约定的佣金费率计算，佣金费率由协议签订方参考市场价格确定。
第 31 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
务等。
，自 2024 年 7 月 1 日起，基金管理
人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不
得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研
究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通
过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 103,385.38 71,244.87
其中：应支付销售机构的客户维护
费
应支付基金管理人的净管理费 92,250.96 55,934.96
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 17,230.91 11,874.18
注：支付基金托管行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，
按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
单位：人民币元
本期
获得销售服务费 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
的各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 合计
第 32 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
(LOF)A C D E
陆基金 - 1.00 - - 1.00
平安基金 - 336.95 - - 336.95
平安银行 - 173.91 - - 173.91
合计 - 511.86 - - 511.86
上年度可比期间
获得销售服务费
当期发生的基金应支付的销售服务费
的各关联方名称
平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 平安鼎弘混合
合计
(LOF)A C D E
工商银行 - 0.40 - - 0.40
平安基金 - 267.32 - - 267.32
平安银行 - 0.12 - - 0.12
合计 - 267.84 - - 267.84
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.01%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支
付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C 类基金份额销售服务费＝前一日 C 类基金份额基金资
产净值×0.01%/当年天数；
支付基金销售机构的销售服务费按 E 类基金份额前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支
付给各基金销售机构。其计算公式为：日 E 类基金份额销售服务费＝前一日 E 类基金份额基金资
产净值×0.30%/当年天数。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
第 33 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
份额单位：份
本期
本期
（基金合同生效
项目 日）至 2025 年 6
月 30 日
平安鼎弘混合
平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D 平安鼎弘混合 E
(LOF)A
基金合同
生 效 日
（ 2017 年
- - - -
持有的基
金份额
报告期初
持有的基 - 1,905,487.80 - -
金份额
报告期间
申购/买入 - 0.00 - -
总份额
报告期间
因拆分变 - 0.00 - -
动份额
减：报告期
间赎回/卖 - 0.00 - -
出总份额
报告期末
持有的基 - 1,905,487.80 - -
金份额
报告期末
持有的基
金份额 - 24.7017% - -
占基金总
份额比例
上年度可比期间 上年度可比期间
项目
平安鼎弘混合
平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D 平安鼎弘混合 E
(LOF)A
基金合同
生 效 日
- - - -
（ 2017 年
第 34 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
持有的基
金份额
报告期初
持有的基 - - - -
金份额
报告期间
申购/买入 - 1,905,487.80 - -
总份额
报告期间
因拆分变 - 0.00 - -
动份额
减：报告期
间赎回/卖 - 0.00 - -
出总份额
报告期末
持有的基 - 1,905,487.80 - -
金份额
报告期末
持有的基
金份额 - 28.7750% - -
占基金总
份额比例
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投份额。
份额单位：份
平安鼎弘混合 C
本期末 上年度末
关联方名
持有的基金份额 持有的基金份额
称 持有的 持有的
占基金总份额的比 占基金总份额的比例
基金份额 基金份额
例（%） （%）
平安汇通 4,279,461.50 55.4765 4,279,461.50 41.9930
注：投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2024年1月1日至2024年6月30日
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行-活期 2,544,890.04 3,083.31 931,999.42 1,844.44
第 35 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业存款利率计息。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
注：本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 2,000,246.58 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
期末估值单
债券代码 债券名称 回购到期日 数量（张） 期末估值总额
价
别国债 02 日
合计 22,000 2,217,031.37
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、
第 36 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
风险控制委员会、风控负责人、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体
系。各部门负责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应
风险管理责任。本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、
监控、检查并及时向管理层汇报。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金
的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投
资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用
风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生
的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进
行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券余额的 10%。
（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以
不受此条款规定的比例限制）
于本报告期末，本基金持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券资
产的账面价值占基金净资产的比例为 48.02%(上年度末:75.9%)。
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一
方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建
立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎
回需求匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
第 37 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基
金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7 个工作日
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日
可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括
利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，
并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风
险。
第 38 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资
组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约
规定的重新定价日或到期日进行了分类。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 2,544,890.04 - - - 2,544,890.04
结算备付金 25,431.73 - - - 25,431.73
存出保证金 7,241.11 - - - 7,241.11
交易性金融资产 2,415,934.84 2,703,636.48 5,351,134.76 3,739,662.00 14,210,368.08
应收申购款 - - - 12,579.40 12,579.40
应收清算款 - - - 149,253.62 149,253.62
其他资产 - - - 18,300.00 18,300.00
资产总计 4,993,497.72 2,703,636.48 5,351,134.76 3,919,795.02 16,968,063.98
负债
应付赎回款 - - - 60,486.07 60,486.07
应付管理人报酬 - - - 14,524.44 14,524.44
应付托管费 - - - 2,420.74 2,420.74
卖出回购金融资产款 2,000,246.58 - - - 2,000,246.58
应付销售服务费 - - - 69.51 69.51
应交税费 - - - 413.54 413.54
其他负债 - - - 17,824.47 17,824.47
负债总计 2,000,246.58 - - 95,738.77 2,095,985.35
利率敏感度缺口 2,993,251.14 2,703,636.48 5,351,134.76 3,824,056.25 14,872,078.63
上年度末
资产
货币资金 560,449.18 - - - 560,449.18
结算备付金 39,961.86 - - - 39,961.86
存出保证金 6,117.24 - - - 6,117.24
交易性金融资产 1,012,866.74 9,249,394.84 4,439,609.75 5,345,744.00 20,047,615.33
应收申购款 - - - 310.00 310.00
其他资产 - - - 9,300.00 9,300.00
资产总计 1,619,395.02 9,249,394.84 4,439,609.75 5,355,354.00 20,663,753.61
负债
应付赎回款 - - - 15,897.19 15,897.19
第 39 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
应付管理人报酬 - - - 18,409.90 18,409.90
应付托管费 - - - 3,068.33 3,068.33
应付清算款 - - - 72,084.61 72,084.61
卖出回购金融资产款 2,501,077.25 - - - 2,501,077.25
应付销售服务费 - - - 93.73 93.73
应交税费 - - - 828.89 828.89
其他负债 - - - 17,690.17 17,690.17
负债总计 2,501,077.25 - - 128,072.82 2,629,150.07
利率敏感度缺口 -881,682.23 9,249,394.84 4,439,609.75 5,227,281.18 18,034,603.54
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 市场利率上升 25 个
-204,730.84 -137,953.91
基点
市场利率下降 25 个
基点
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
注:无
注：无
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，
所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低
其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
第 40 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
经测算本基金面临的其他价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 3,739,662.00 25.15 5,345,744.00 29.64
假设 除“沪深 300 指数”以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 沪深 300 指数上升
沪深 300 指数下降
-17,434.46 -190,828.88
注：无
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第 41 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 4,828,793.17 5,345,744.00
第二层次 9,381,574.91 14,701,871.33
第三层次 - -
合计 14,210,368.08 20,047,615.33
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于
交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对
公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这
些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 3,739,662.00 22.04
第 42 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
其中：债券 10,470,706.08 61.71
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 234,000.00 1.57
C 制造业 1,913,172.00 12.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 - -
J 金融业 1,439,480.00 9.68
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 153,010.00 1.03
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,739,662.00 25.15
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
第 43 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
第 44 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 24,059,217.91
卖出股票收入（成交）总额 25,584,012.81
注：
“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
第 45 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
其中：政策性金融债 - -
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
债 02
级资本债 01
MTN001B
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期无股指期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
第 46 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
根据发布的相关公告，本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海银行股份有限公司、中
国民生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司在本报告编制日前一年内受到监管部门的公开
谴责或处罚。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
单位：人民币元
序号 名称 金额
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
份额单位：份
份额级别 持有人 户均持有的基 持有人结构
第 47 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
户数 金份额 机构投资者 个人投资者
（户）
占总份 占总份
持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）
平安鼎弘
混 合 541 10,028.58 1,865,095.19 34.38 3,560,366.58 65.62
(LOF)A
平安鼎弘
混合 C
平安鼎弘
混合 D
平安鼎弘
- - - - - -
混合 E
合计 683 19,345.63 8,050,044.49 60.92 5,163,020.73 39.08
注：上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
平安鼎弘混合(LOF)A
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
注：上述基金持有人份额均为场内基金份额。
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管 平安鼎弘混合(LOF)A 109.91 0.0020
理人所
平安鼎弘混合 C 46.07 0.0006
有从业
人员持 平安鼎弘混合 D 45.74 0.0621
有本基
平安鼎弘混合 E - -
金
合计 201.72 0.0015
注：上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
第 48 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
平安鼎弘混合(LOF)A 0
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门 平安鼎弘混合 C 0
负责人持有本开放式 平安鼎弘混合 D 0
基金
平安鼎弘混合 E 0
合计 0
平安鼎弘混合(LOF)A 0
本基金基金经理持有 平安鼎弘混合 C 0
本开放式基金 平安鼎弘混合 D 0
平安鼎弘混合 E 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
平安鼎弘混合
项目 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D 平安鼎弘混合 E
(LOF)A
基金合同
生效日
（2017 年 4
月 26 日）
基金份额
总额
本报告期
期初基金 6,286,021.08 10,190,887.78 18,843.85 -
份额总额
本报告期
基金总申 123,510.27 4,662,350.47 55,861.93 -
购份额
减：本报告
期基金总 984,069.58 7,139,235.43 1,105.15 -
赎回份额
本报告期
基金拆分 - - - -
变动份额
本报告期
期末基金 5,425,461.77 7,714,002.82 73,600.63 -
份额总额
第 49 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
§10 重大事件揭示
报告期内无基金份额持有人大会决议。
一、基金管理人的重大人事变动
本报告期内，李海波先生新任公司督察长，原督察长陈特正先生转任风控负责人；游自强
先生新任公司信息技术负责人，副总经理林婉文女士不再兼任信息技术负责人。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期内，无涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
本基金聘用安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
注：本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
注：本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商名称 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
广发证券 2 26.93 5,826.58 26.93
东方证券 2 23.92 5,175.88 23.92
第 50 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
国泰海通 10,689,744.0
证券 3
国盛证券 1 9,733,424.00 19.61 4,242.88 19.61
中泰证券 2 1,660,389.51 3.34 723.80 3.34
长江证券 1 1,568,221.00 3.16 683.59 3.16
中信建投
证券
诚通证券 2 - - - -
平安证券 2 - - - -
太平洋证
券
招商证券 1 - - - -
注：1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）财务状况良好
（2）经营行为规范
（3）合规风控能力较高
（4）交易、研究等服务能力较强
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期
占当期债 占当期债券
权证
券商名称 券 回购成交总
成交金额 成交金额 成交金额 成交总
成交总额 额的比例
额的比
的比例(%) (%)
例(%)
广发证券 41.99 - - - -
东方证券 15.69 2,515,000.00 82.06 - -
国泰海通
证券
国盛证券 32.73 - - - -
中泰证券 95,030.46 0.63 - - - -
长江证券 670,854.78 4.45 - - - -
中信建投 127,160.69 0.84 - - - -
第 51 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
证券
诚通证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
太平洋证
- - - - - -
券
招商证券 - - - - - -
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
平安基金管理有限公司关于旗下证券 中国证监会规定报刊及
投资基金估值调整的公告 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
(LOF)2024 年第 4 季度报告 网站
平安基金管理有限公司关于旗下基金 中国证监会规定报刊及
估值调整情况的公告 网站
平安基金管理有限公司关于旗下基金
中国证监会规定报刊及
网站
售机构的公告
平安基金管理有限公司关于高级管理 中国证监会规定报刊及
人员变更的公告 网站
平安基金管理有限公司关于高级管理 中国证监会规定报刊及
人员变更的公告 网站
平安基金管理有限公司关于旗下基金
中国证监会规定报刊及
网站
构的公告
平安鼎弘混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
(LOF)2024 年年度报告 网站
平安基金管理有限公司旗下公募基金 中国证监会规定报刊及
通过证券公司交易及佣金支付情况 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 中国证监会规定报刊及
招募说明书（更新） 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF） 中国证监会规定报刊及
托管协议 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF） 中国证监会规定报刊及
基金合同 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF） 中国证监会规定报刊及
基金产品资料概要更新 网站
平安基金管理有限公司关于平安鼎弘
混合型证券投资基金(LOF)增设 E 类 中国证监会规定报刊及
基金份额并修改基金合同和托管协议 网站
的公告
平安基金管理有限公司关于新增平安
中国证监会规定报刊及
网站
份额销售机构的公告
第 52 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
平安鼎弘混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
(LOF)2025 年第 1 季度报告 网站
平安基金管理有限公司关于新增大连
中国证监会规定报刊及
网站
金销售机构的公告
平安基金管理有限公司关于新增大连
中国证监会规定报刊及
网站
金销售机构的公告
平安基金管理有限公司关于新增上海
中国证监会规定报刊及
网站
金销售机构的公告
平安基金管理有限公司关于终止与民
中国证监会规定报刊及
网站
业务合作的公告
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 中国证监会规定报刊及
基金产品资料概要更新 网站
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 中国证监会规定报刊及
招募说明书（更新） 网站
平安基金管理有限公司关于新增上海
中国证监会规定报刊及
网站
分基金销售机构的公告
平安基金管理有限公司关于提醒投资
中国证监会规定报刊及
网站
影响业务办理的公告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额
份额
类别 比例达到或者 期初 申购 赎回
序号 持有份额 占比
超过 20%的时 份额 份额 份额
（%）
间区间
机构 1 01 日-2025 年 0.00 0.00 4,279,461.50 32.39
.50
个人 1 0.00 0.00 0.00
第 53 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有
人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定
的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份
额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，
但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓
支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值
产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，
可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基金还可能面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
为更好地满足投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法
规的规定及平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）的基金合同的约定，平
安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与本基金基金托管人中国工商银行股份有限公
司协商一致，决定自 2025 年 4 月 3 日起在现有基金份额的基础上增设 E 类基金份额。详细内
容请阅读本公司于 2025 年 4 月 3 日发布的《平安基金管理有限公司关于平安鼎弘混合型证券
投资基金(LOF)增设 E 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告》。
（1）中国证监会准予平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)募集注册的文件
（2）平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)基金合同
（3）平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)托管协议
（4）法律意见书
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：400-800-4800（免长途话费）
第 54 页 共 55 页
平安鼎弘混合(LOF)2025 年中期报告
平安基金管理有限公司
第 55 页 共 55 页
汇配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
